传统制造业的转型升级-基于中山五金企业的实证研究吴国锋，陈纯洁，吴含，杨德旺，李傲，葛静华（电子科技大学中山学院，广东中山528402提高企业的经营效益，增强市场竞争力。大型企业对转型升级的紧迫感与压力感不如中小企业强，但小微企业的条件不足，反倒是中型企业对转型升级的积极性较高。多数企业的转型升级以科技创新为主导，并着力改进技术水平，实现产品升级，提高附加值。五金企业的转型升级面临高技术创新人才和高管人才匮乏、融资困难、市场风险大、企业家信心不足等问题的困扰。
基金项目：中山市科学技术局软科学研究项目“中山五金锁具产业转型升级中的人才战略研究”（2013A33！）一8、调研背景与研究方法美国次贷危机引发的金融风暴波及实体经济领域，国内大部分出口外向型企业面临市场萎缩、经营困难的局面。在人民币汇率升值、原材料涨价、企业用工成本增加、国家限制“三高”企业发展的多重制约下，许多制造型企业面临生存压力和发展困境。
自2000年开始，中山市小榄镇政府致力于五金产业集群的升级发展，打造“小企业、大协作；小产品、大市场；小集群、大产业”的“中国五金制品产业基地”践行由一般产业集群向创新集群的跨越的尝试。为推动产业集群升级其具体的措施是：构建区域创新系统；建立面向中小企业的信贷系统；适时地推动产业转移；实施区域品牌战略。
调研重点考察了中山市五金企业转型升级的背景原因、类型、影响因素、效果，企业转型升级的现状、面临的主要问题及原因，通过讨论分析以求提出切实可行的对策建议。
数据资料的搜集采用典型调查的方式，先按照企业的从业人数为标准筛选出大型、中型和小微型三类企业，然后分别在这三类企业中选取若千具有代表性的企业作为调查对象。调查主要借助问卷形式，再配合访谈、网上调查、电话调查等手段，基本上全面、系统、深入地了解受调查企业的情况。
二、调研企业基本情况共发放问卷300份，回收问卷268份，回收率89.33；其中有率问卷为242份，有效率是90.3；调查的有效样本总量为242家企业，其中大型企业30家、中型企业70家、小微型企业142家。关于企业类型的界定依据（工信部联企业300号文件）所规定的统计上大中小微型企业划分办法，文章中所指的企业类型仅根据企业的从业人员数量来识别，即大型企业指大于等于1000人的单位，中型企业是大于等于300-1000人的单位，小微型企业指小于300人的单位。
由于所调查的242家企业中没有一家是国有或集体企业，因此在分析时做了适当的删减与处理，比如删除国有与集体企业两个变量，而将台资、港资、日资以及其他国外的投资形式统称为外资。调查数据显示，大型企业以民营、合资和外资的经济类型存在；中型企业以民营和外资形式为主，分别占到41和35的比重；而小微型企业中私营经济成分占居了55，外资经济成分占到了28.据此可以认为，大中型企业的经济类型比较合理，是现代企业发展的趋势。可小微型企业中私营经济成分占比过高，不符合现代企业的未来发展。
企业的经济类型在一定程度上影响着企业转型升级的观念、人才战略布局情况、资金投入情况、资源整合与使用效率。通常是合资或外资企业有超前的眼光，对转型升级的紧迫感较强，能站在国际的视角来布局企业未来的人才战略，资金流比较充沛，资源的整合与配置效率相对较好。
调研表明，企业的经营模式主要以“生产+销售”型或“设计+生产+销售”型这两种类型存在。无论是大中型或小微型企业有近40以上的企业都有自己的产品设计。由此可以推断，五金企业已经开始重视产品的自主研发，希望拥有属于自己的知识产权。
按照生产要素划分，所有五金企业的生产类型近50以上为劳动密集型，有30左右的企业为技术密集型，中小微由此可见，五金企业还是以传统的生产方式为主，依靠劳动力和原材料的高投入来分享链上较低的份额。
综合上面企业的经济类型、企业的经营模式和企业的生产类型三个层面分析，五金企业已经开始重视产品的自主研发，希望拥有属于自己的知识产权。但其生产方式又是以劳动密集型为主，由此可以判断企业的设计研发能力总体水平弱，层次低；产品的技术含量不高，档次低。
三、五金企业转型升级的情况（一）转型升级的必要性企业是否有必要进行转型升级，对于“您认为能带来企业经营效益提升的主要原因有，选三项主要原因”这型企业中以原材料密集型为生产方式的也占近20的比例。
问题，结果（见表1）。表1影响企业经营效益提升的三项主要因素统计表技术创新产品或服务升级企业声誉或品牌声誉提升员工素质提升管理效率提高大型企业24131267中型企业3022213834小微企业1147081066合计1681054154107 142家小微企业中，其中69家回答是，73家回答否。由此可问题：转型升级中的企业都是基于什么情况的考虑见表2表2企业进行转型升级的五项主要因素提高附加值招工困难从长远发展考虑提升企业核心竞争力经济环境变化创新品牌大型企业1089764中型企业353037402820小微企业305236376064合计759082849667注：问卷选项可多选。
表2中的数据信息表明，转型升级的大型企业主要基于提高产品附加值、从企业的长远发展考虑、招工困难等几项一9一表1的统计结果表明，企业的经营效益提升必须从过去依赖经济环境良好、原材料与人力成本低廉的模式变为依靠技术创新、促使产品与服务升级、提高管理效率的发展模式。很显然，转型升级对今天的五金企业来说已经非常之必要。
调研结果表明，30家大型企业中，有12家回答是，另18家回答否；70家中型企业中，有55家回答是，15家回答否；以得出，大型与小微企业对转型升级的看法与中型企业差异大，究其原因可能是大型企业因产品成熟，市场稳定，生产经营正常，所以暂时还没有压力感与紧迫感；而小型企业也想转型升级，但由于人才、技术、资金等方面的缺乏，因而没有能力进行转型升级；相反，中型企业的压力感与紧迫感比大型企业强，资源又较小型企业充分，于是推动了更多的中型企业加快实施转型升级。
（三转型升级的背景主要因素。中型企业主要基于提升企业核心竞争力、从企业的长远发展考虑、提高产品附加值等几项主要因素。小微企业主要基于创新品牌、经济环境变化、招工困难等几项主要因素。综上所述，转型升级中的企业是因为经济环境的不断变化，加上这几年招工困难，企业为了谋求可持续发展，不得不借助转型升级来提高企业的核心竞争力，提升品牌和产品附加值，缓解用工荒和劳动力成本上涨的影响。
企业不同，所选择的转型升级的模式是不一样的，调研表明，大型企业的转型升级主要是技术改进、科技创新和产品换代升级；中型企业主要是技术改进、管理转型和科技创新；小微企业主要是产品换代升级、科技创新和管理转型。比较大中型企业的情况，二者较为相似，技术改进占多数，这与两类企业的实际情况相吻合，这些企业通常有自己的品牌，更需要的是提高技术水平以改善产品质量和降低生产成本。
而小微企业通常生产的是面临淘汰的低附加值的产品，多数企业都没有自主品牌，故产品换代升级与科技创新显得尤为紧迫。总的来看，企业的转型升级将是以科技创新为主导，并着力改进技术水平，实现产品升级，提高附加值。
（五转型升级的现实意义调查统计表明，转型升级的136家企业，有125家认为转型升级能够给企业带来效益提高；有121家认为增强了企业的市场竞争力；有63家认为使得产品成本下降。总之，转型升级使企业获得了实实在在的益处。
四、五金企业转型升级面临的问题（一）产品设计研发与技术人才严重匮乏在影响企业转型升级的六种生产要素（普工、资金、人才、企业家才能、技术、土地中，大型企业认为影响企业转型升级程度大的是人才，其次是技术，再次是普工。中型企业的排序是人才资金和普工技术。小微企业认为技术是第位，人才是第二位，普工是第三位。总体结果表明，影响企业转型升级为重要的生产要素是人才，有36.67的企业将人才放在位；第二位重要的是技术，占23.33的比例；第三位重要的是普工，占18.33的比例。由此可以说明，为什么有些企业不敢进行转型升级或担心转型升级可能带来的风险，其主要原因是人才的数量不足，质量不高。
（二资金缺乏，信贷门槛高调研访谈中得知，处于转型升级的企业或正在考虑要转型升级的企业，大部分表示资金投入大、市场风险也大，都面临不同程度的资金缺口。并且由于受世界金融危机的影响，各家金融机构从控制风险的角度出发，对中小企业、尤其是对像五金这样传统的生产加工制造型企业，贷款门槛设置较高，放贷量不大，出现了“政策上的宽货币，事实上的紧信贷”
一10―现象，所以极大地制约了中小企业的转型升级步伐，阻碍了中小企业的发展。
（三人才资金不足，人才政策与制度难以落实调研发现，中小微型企业中普遍存在人才资金不足，人才政策与制度难以落实的情况。原因之部分中型企业和多数小微企业在管理上不规范，缺乏相应的制度保证，或者建立了规范和制度，但是执行不到位甚至不执行。原因之二，由于国际市场不景气，企业经营困难，利润微薄，本想充足人才资金，但力不从心。
（四）企业家信心不足，高端管理人才缺乏企业界1度流传这样的说法：“不转型升级等死，转型升级找死。”反正都是一死，又加上近几年世界经济一直低迷，未来不确定性因素太多，故许多企业的老板在要不要转型升级面前，举棋难定、信心不足。另外，本土企业大都长期依赖经验管理、家族式管理，不善甚至不敢雇用职业经理人，而是通过自我判断或提拔有经验的工人来进行管理，而这1方面使得管理无法专业化、科学化，另一方面又使得很多专业管理人员无法进入真正的高层管理领域。
调研结果表明，中山市五金企业的转型升级处于关键时期，呈现出多样化特征：第1，总体而言，五金企业已经开始重视产品的自主研发，希望拥有属于自己的知识产权。但是，企业的设计研发能力总体水平弱，层次低；产品的技术含量不高，档次低。第二，多数企业都认为转型升级有利于提高企业的经营效益，增强市场竞争力。第三，大中小微型企业对转型升级的看法差异较大，大型企业对转型升级的紧迫感与压力感不如中小企业强，但小微企业的条件不足，反倒是中型企业对转型升级的积极性较高。第四，企业转型升级的背景受推动因素和拉动因素的共同作用。第五，多数企业的转型升级是以科技创新为主导，并着力改进技术水平，实现产品升级，提高附加值。第六，五金企业的转型升级面临高技术创新人才和高管人才匮乏，融资困难，市场风险大，企业家信心不足等问题的困扰。
针对中山市五金企业转型升级的现状、所面临的问题及原因，本文从政府和企业两个维度，提出以下对策建议。
引导企业转变发展方式，积极谋划转型升级。充分利用当前国际市场仍处于低迷状态的倒逼机制，进一步强化需求导向，促使企业尽快转变传统增量发展思路，加快推进兼并重组，抓紧淘汰落后产能，有效整合内部资源，提高产业集中度，支持传统产业集群式“走出去”。
制定各项优惠政策，引导企业强化创新能力建设。采取更加有利于促进传统产业转型升级和创新发展的政策措施，引导企业调整发展战略，创新管理模式，不断强化技术创新能力和综合服务能力，尽快从传统产品制造商向综合成套服务提供商转变。深入推进与高校和科研院所的产学研合作，加强与高校、科研院所、培训机构和知名企业的人才培养模式的联动机制。将“引智招才”的各项政策落实到位，大规模集聚创新创业人才。
构建公共服务平台，为企业发展指航引路。及时捕捉国际金融市场环境改善的有利契机，吸引国际资本长期稳定地流入，推动先进制造业健康发展，使企业在转型升级的进程中不断开拓新的空间。
准确地传达国家相关产业政策，实现信息交流共享，及时了解企业的需求诉求。邀请国内外部分知名专家作客中山，开展一系列涉及经济、产业发展趋势与发展规划，走出当前经济低迷时期的有效做法，企业转型升级的路径选择，基于转型升级的人才战略实施等专题讲座。
搭建更多跨省产业信息交流平台，拓宽五金产品内销空间与市场。在调研与访谈过程中，我们发现不少五金企业主要从事进出口贸易，受国际金融危机以及外汇变化的影响较大。大多数企业的产品主要是面向珠三角以及海外市场，很少涉及国内其他地区，究其原因主要是因为大多数企业难以全面了解市场信息，从而不敢轻易主动出击。由此，如果政府搭台，企业唱戏，将会在很大程度上缓解国际市场所带来的冲击，也会间接推动五金企业加快转型升级的步伐。
借鉴温州的金融改革，着力打造“中小企业金融服务中心”和“民间财富管理中心”，通过加强体制机制创新，推进金融综合改革，着力破解经济金融发展中存在的中小企业融资难、民间资金投资难的问题。完善融资渠道与项目，简化审批手续。扩大政银企合作专项资金项目等相关政策的覆盖面，降低中小企业的融资成本，继续做好知识产权质押贷款产品、科技和金融结合服务模式，发挥“生产力促进中心”的作用。
抢抓机会，坚定信心。经济持续低迷，中国很多企业也经受着的挑战，例如订单压力凸显、原材料价格大幅波动、资金紧张、人力资源成本持续上升、研发投入与产品创新不足、节能环保责任加重、风险控制能力不足等。不管愿意不愿意，中国企业在挥手告别天然的“洼地”的同时，不得不通过转型升级，闯出一条新路。这条新路就是整合产业资源链向以高端、节约型技术为主的产业发展，加重服务型企业的发展，从重粗放经营向精细管理升级。
2007年9月24日，温家宝同志在纽约的讲话中曾说过：不要一有风吹草动就风声鹤唳，从而致使企业一片哀鸿。
优化产品结构，争创，提高产业层次。运用高技术和先进适用技术改造传统五金企业，积极使用新设备、新技术、新材料，增强产品的技术含量，推动产品的升级换代。要从劳动密集型产业向技术密集型产业发展；要加大对高端产品的研发力度，在技术上要有突破，并形成自主品牌；要通过延伸产业链来拓展链，一方面，可以通过引进设备提升制造技术，促使产品向技术链高端拓展；另一方面，尝试着将产业链向下延伸。
品牌战略是企业竞争战略的重要内容，所以大力培育和创立全国区域的产品、企业显得尤为重要。当本企业已经发展壮大起来时，要积极主动地走出去，在范围内合理配置资源、获取稀缺的资源，可以推动产业的进一步发展与升级，并使其在国际产业链中处于较为有利的地位。
建立技术创新体系，从分散型技术创新转为集成创新。
技术创新是企业提高企业竞争力的重要手段，通过建立技术创新体系，从分散型技术创新转为集成创新，从被动模仿转向主动创新、主动进行核心技术突破，实现传统五金产业模式向高技术含量的现代五金工业为主的转变。企业应加快信息技术的运用和发展，与传统五金产业的改造、优化、升级结合，采用微电子、计算机、网络技术、提高生产效率，从而推动产品研究、开发、设计、制造及工艺技术的变革和交易手段创新。中小企业在大企业主导的创新机制下，可实现创新的途径包括：一是核心大企业向中小配套企业直接提供技术指导。作为利益共同体，双方通过生产合同明确规定大企业帮扶配套企业创新，通过技术培训、及时解决技术难题。二是通过大企业对供货商的质量筛选机制促进中小企业创新。大企业在配套生产合约中通过质量标准、技术约定促使中小企业进行创新。三是通过核心大企业自身持续的技术创新，激励、鞭策配套企业不断创新。
建立人才引进、培养与使用机制。树立合作、创新、民主的企业氛围，构建良好的企业文化。一个良好的企业文化在增强其对人才吸引度的同时，又促进了人才潜力的发挥。企业要想在知识经济时代中不断增加其竞争力、加快转型，唯有让人才在一个相对民主的环境下，激发其创新精神，相互合作，共同进步。
实施公平公正的用人体系。广泛地招揽贤德，不唯亲是用、不论资排辈方是用人之道。此外，切不能怀着“文凭至上”
的原则来选拔人才，应从学历、能力、品德等多方面进行考虑，才能真正引进有用之才。
实施完善的薪酬和绩效体制。完善的薪酬制度和绩效考核往往可以更好地激励和引导人才的发展，并且（下转16页一11一用，平时可以在村委会广播室播放一些环保小知识或者环保的歌曲。
（三）转变农民生活方式为了推动农业生产形成规模经济，扩大农民经营的土地，在土地流转制度下的环境自主治理的基础上，根据中国新出台的法律允许农民的土地流转，这给异地污染的控制带来了影响。对农民自身来讲，污染的施与者与受害者都是农民自身，所以农村要切实转变生活方式。例如，生活垃圾不再乱扔，可以进行有计划的堆放；对生活污水的二次利用，淘米的水用来浇花等；农户可以联合周边较近区域安装暖气，共同取暖；积极利用天然气做饭等。
